兴业上海分行扎实推动“合规年”建设
为进一步增强员工合规经营意识,建立积极健康的合规文化环境,兴业银行上海分行坚持服务与监督并重的内控理念,紧紧围绕改革发展战略和工作重点,持续探索和深化内控合规管理工作的有效途径,于2013年开展以“全员合规、全程合规、主动合规、合规创造价值”为主题的“合规年”活动,为业务经营和改革发展提供坚实保障。
为建设与经营范围、组织结构、业务规模相适应的合规风险管理体系,该行建立自查自纠机制、四级检查和三级处罚机制、风险排查机制,以及案防联席会议制度、家访制度、员工教育制度,以“三项机制、三项制度”规范流程、明确职责,实现对合规风险的有效识别和管理。
同时,为强化执行力,该行加强内部组织领导与团队协作,不断梳理并完善各项制度,开展多项检查工作,加强督导,严肃问责制。
此外,该行将以举办合规讲座、组织学习讨论活动、开展合规知识竞赛、开展合规征文活动等方式,培育全体员工诚信正直、依法合规的经营意识,树立“合规创造价值”的理念,在行内兴起争优创先的良好风气,夯实基础管理,提高核心竞争力,形成“依法、审慎、诚信、稳健”的合规管理文化。
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