兴业银行上海分行强化内部管理
近日,为强化内部管理,完善违规问责机制,有效增强案件防控能力,兴业银行上海分行面向会计结算岗实行违规积分管理制度,引导和督促员工遵章守纪、合规操作。
全面覆盖,分级分档该行会计结算岗违规积分管理制度所包含的情况覆盖了外部监管机构、内外部审计单位、上级主管部门以及客户投诉、举报等经认定的所有违规行为。该行根据违规行为的性质和后果,将不同的违规情况分为轻微、一般、较严重、重大违规行为四个等级,设置不同分值;对于违规积分达到一定分值的,以诫勉谈话、取消评优评先资格、通报批评、待岗培训等递进层级进行严肃处理。
周期积分,复议认定该行对违规行为实行累计积分,积分周期以一个年度为单位,若遇到岗位调整,在一个周期内,原积分继续有效。违规积分将被记入个人记录。若违规责任人对积分存有异议,可提出复议。
分析数据,求根溯源该行以积分对违规行为进行统一管理,除了加强督导,促使员工主动合规外,重在以数字量化反映员工业务行为的规范程度,利用数据分析违规行为的主要风险点、风险特征和成因,及时发现和消除风险隐患,制定针对源头的整改措施,从系统上优化业务操作流程,避免违规行为的发生。
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