兴业银行上海分行加强内控案防

 　　年末将近，各类案件也步入高发期，为积极应对今年以来银行业案件多发、大案频发的情况，保障金融安全与社会稳定，兴业银行上海分行深入贯彻落实中国银监会以及上海银监局案防和安保会议精神，不断强化案防规制建设，提高案防工作的有效性，对案防风险防范工作不断深化落实，卓有成效。

　　全面部署案防和内控

　　据悉，该行根据监管要求立即成立了以分行行长为组长，分行各部门负责人均参与其中的案防与安保工作领导小组，作为分行案防与安保工作最高决策机构。分行行长作为案件防控工作的第一责任人，及时向总行和董事会报告监管部门的监管要求，并提出具体的落实意见和措施，以利总行和董事会对监管部门提出的案防工作要求的推进。分行副行长(行长助理)为所负责分工管辖区域范围内案件防控工作的第一责任人。

　　而为了进一步落实案件防控责任制，兴业银行上海分行要求各支行、各部门负责人签订《2012年案件防控责任书》，对案防目标及案防职责等相关事项做出明确规定，各支行、分行各部门负责人是所辖区域范围内案件防控工作的第一责任人，各级机构与本机构员工签订案件防控目标责任书，做到层层设防，全面布控。

　　同时，强化分行安全保卫部、法律与合规部、风险管理部、人力资源部的案件防控责任，利用各部门的工作优势和现有的工作平台，建立了“四位一体”的案件防控工作机制，强化源头防范、过程监管、事后追责的案件防控全过程管理，旨在全行上下齐抓共管形成合力。

　　兴业银行上海分行的相关负责人还告诉记者，目前该行已明确将案件防控作为经营管理的重要内容，与业务工作同部署、同落实、同检查、同考核。及时分析研究案件防控新情况、新特点、新要求，采取有效应对措施，不断巩固扩大案件治理成果。

　　风险排查突出重点领域

　　而为了全面了解实际现状，该行进一步加强检查监督力度，开展内控执行力突查，狠抓防范操作风险十三条和三十禁的落实，将专项检查、飞行检查、整体移交等与季度巡查相结合，并充分运用事后监督、风险预警、清算系统等各类信息系统，进行非现场检查监督，多种检查类型有机结合。

　　在风险排查中，突出重点领域，强化对柜台业务、票据业务的各类风险排查，关注重要环节、重点部位的风险状况，优先保证重点业务和高风险业务检查全覆盖。同时，根据各机构会计结算工作的实际情况，拓宽检查视角，进一步加大监督检查力度和频率。

　　对于风险排查中所发现的问题，该行认真贯彻《银行业金融机构案件处置三项制度》，严格执行《重大突发事件报告制度》，制订内部指引，严格遵循案件处置有关程序要求，一经发现立即上报，从组织、人员、制度等各方面保障信息报送迅速、准确和全面，避免瞒报、迟报、错报或错误确定案件性质等情形的发生。对案件情况的处理，态度坚决、责任到人，并对风险点进行彻底整改。

　　该行结合自身情况，还制定了《兴业银行上海分行落实案件防控工作实施细则》，对于“轮岗及强制性休假”、“八小时以外行为规范及监察”、“银企、银银以及银行内部对账”、“印章、密押、凭证的管理”、“大额资金汇划”等方面进行了强化，对如何贯彻落实提出了具体要求。

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